任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线。
合规意识大致可以细分为以下几方面:一是自身底线意识。“知底线、守底线”,深入学习合规文化理念,熟知所在岗位的规章制度、操作规程和禁止性规定。二是自身规矩意识。“立规矩、守规矩”,认真学习各项规章制度,熟悉员工职业...
银行合规工作需要针对不同的对象采取不同的方式,坚持合规教育“四要讲”。首先,通过合规声明对新员工进行合规宣传教育。引导他们依法实现合规,从入行第一天起就坚守合规底线。干部职工在任职、转岗、提拔过程...
因此,只有让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中,形成大众性的合规文化,把坚持合规操作和管理当作每个部门、每位员工日常工作的神圣职责,自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯,才能有效控制风险,确保银行经营不偏离目标,实现经营价值的...
”合规,是证券业务发展必须遵循的底线,是业务经营不可逾越的红线,也是行业保持长期健康发展的生命线。每一家证券经营机构、每一个证券从业人员,都要心存敬畏,行有所止,牢固树立合规意识,严守合规底线,以符合法律法规...
一、强化合规意识,加强道德教育。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中,渗透到每个岗位、每个业务操作环节中,促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪...
部门全体干部员工认真学习警示教育,以案为鉴,加强对反面案例的反思。通过员工自学与学习讨论等形式,将合规制度与信贷文化相融合,严格落实我行信贷规章制度,提升中后台人员的风险防范意识和合规执行力,切实做好各环节履职...
例如我们网点就利用每次全员大会对违规行为处理办法进行考试,要大家知道哪里是合规的底线。不让规章制度成为印刷在书上的陌生条例。2、要想:学习之后我们要培养我们的合规意识,要时刻绷紧风险的这根弦。我们要把一条条处理...
要求全体信贷人员加强业务学习,杜绝操作风险;增强底线意识,坚决不碰红线、高压线;认清形势,廉洁自律、守牢合规底线。 参会人员结合自身条线的业务,对宣讲的廉洁案例开展集中讨论,总结思考,提出问题,...
四、商业银行合规风险文化构建——规范银行员工行为的具体做法1.树立正确的人生三观2.强化合规意识,筑牢风险屏障3.风险文化构建1—至上而下的工程4.风险文化构建2—风险管理制度1)建立违纪违规举报制度2...